Competition policy

欢迎来到竞争政策的世界！

各位经济学家，大家好！你们已经花了很多时间学习了各种市场结构，从理想化的完全竞争市场到强大的垄断市场。我们都知道，垄断和占主导地位的企业往往会导致价格上涨、产量下降以及低效率（即资源配置失误）。

那么，政府对此有什么对策呢？答案就是竞争政策！

本章将探讨政府用来维持市场公平、鼓励竞争并防止大型企业剥削消费者的工具和规则。从本质上讲，这就像是政府在经济比赛中担任裁判！

你将学到的关键点：
1. 政府如何防止企业滥用其市场支配地位。
2. 合并（并购）是如何受到监管的。
3. 促进市场竞争所使用的不同工具。

什么是竞争政策？

定义与核心目标

竞争政策是指政府为促进市场竞争和公平交易而制定的一系列法律、法规及行政规则，其主要手段是限制那些具有显著市场力量的企业的行为。

竞争政策的主要目标是提高经济福利，特别是消费者福利。通过促进以下各种形式的效率，政府可以实现这一目标：

• 配置效率（确保 P = MC）。
• 生产效率（确保企业以尽可能低的成本进行生产）。
• 动态效率（鼓励创新和研发）。

竞争政策的工具：应对市场力量

竞争政策通常针对企业滥用权力的三个主要领域：滥用支配地位、过度集中（合并）以及反竞争协议（串通）。

控制滥用垄断权力

如果一家企业在市场上拥有支配地位（意味着它拥有巨大的市场份额和力量，但不一定是一个纯粹的垄断者），政策的重点就在于防止其不公平地剥削这种权力。

当占主导地位的企业采取损害竞争或消费者利益的行为时，就构成了“滥用”。

滥用行为的示例：

• 过高定价：在较长时期内维持远高于成本的价格，损害消费者利益。
• 掠夺性定价：暂时将价格设定在平均可变成本 (AVC) 以下，以将小型竞争对手挤出市场。（类比：这就像一个富有的家长通过免费分发高质量玩具来挤垮社区玩具店，因为他知道店主无法承受这种竞争。）
• 拒绝供货：拒绝竞争对手获取占主导地位企业所拥有的必要设施或资源。
• 搭售与捆绑：强迫消费者在购买某种产品（需求较低的）的同时，购买另一种产品（需求较高的）。

竞争监管机构（如英国的 CMA）会对此类滥用行为进行调查，一旦发现违规，可能会处以巨额罚款。

重点总结：竞争政策并非针对所有大企业，它针对的是大企业的不良行为。

监管合并与收购

当两家企业合并时，产生的新实体通常拥有更大的市场份额，从而增加了垄断力量。竞争监管机构会审查合并案，以确保其不会实质性地削弱竞争。

监管流程（简化版步骤）：

1. 申报：计划进行大型合并的企业必须向竞争监管机构申报。
2. 调查：监管机构会调查该合并是否会导致竞争显著减少 (SRC)。
3. 裁决：合并案可能被批准、附带条件批准（例如，强制要求剥离业务的某些部分），或者被彻底否决。

你知道吗？2021年，英国 CMA 调查了 Facebook (Meta) 对 Giphy 的收购案，担心这会限制动画图像市场的竞争，最终迫使 Meta 将 Giphy 出售。这展示了竞争政策如何积极干预科技市场。

控制限制性做法（串通与卡特尔）

有时，即使企业本身不占据支配地位，它们也会选择不进行竞争。它们私下达成协议来固定价格或划分市场。这被称为串通，当这种行为形成正式组织时，就变成了卡特尔。

限制性做法是指企业之间限制竞争的协议，通常包括：

• 固定价格：商定共同价格，从而消除价格竞争的动力。
• 划分市场：在企业之间划分地理区域或客户群体。
• 限制产量：同意限制总产量以维持高价。

即使没有单一的支配企业，这些做法也会导致垄断结果（高价、低产）。竞争政策对待此类做法极为严厉，通常会施加最重的惩罚。

记忆小贴士：如果你发现了卡特尔，请记住这些企业是在试图通过 PRICE（价格）来逃避监管：
Pricing schemes（定价方案）
Restricting output（限制产量）
Interfering with tenders/bids（干扰招标/投标）
Colluding（串通，即秘密协议）
Exploiting the consumer（剥削消费者）

促进竞争与降低准入门槛的措施

预防胜于治疗。竞争政策不应仅仅盯着滥用权力的垄断者，还应致力于从长远上使市场更具竞争力，即通过解决准入门槛来实现。

增强竞争的政策：

• 去监管化：减少法律壁垒（例如，简化许可证申请要求）。
• 自由化：向私营部门开放国有垄断企业（如公用事业或电信领域）。
• 专利改革：缩短专利保护期限或范围，使竞争对手能够更快地获取新技术（尽管这必须与激励研发进行平衡）。
• 促进小企业：为初创企业提供赠款或法律保护，帮助它们挑战现有的行业巨头。

重点总结：通过降低沉没成本和法律要求，政府可以鼓励可竞争市场，这使得垄断企业即使在没有新竞争对手进入的情况下，也会保持竞争行为。

价格与利润控制

在某些情况下，特别是涉及自然垄断（如铁路或供水系统）时，由于竞争不切实际或效率低下，政府可能会实施直接控制。

价格上限：监管机构设定企业可收取的最高价格。
示例：监管机构可能会将水价上限设为 RPI - X（零售物价指数减去效率系数 X）。这迫使公用事业公司为了维持利润而降低成本，从而促进生产效率。

利润控制：监管机构设定企业所能实现的最高回报率（利润）。

控制的优点：它们直接阻止企业制定垄断价格，从而为消费者带来更低的价格和更高的产出（提高了配置效率）。

缺点：监管机构面临信息不对称。它们无法掌握企业的真实成本，这意味着受监管的价格可能设定得太高（依然允许超额利润）或太低（威胁企业的长期生存或投资）。

评估竞争政策：经济学辩论

竞争政策既昂贵又复杂，因此经济学家们一直在争论其收益是否超过了成本和局限性。

支持竞争政策的论点（收益）

竞争政策解决了垄断力量引起的市场失灵，并带来了经济福利的改善。

• 价格更低，选择更多：通过禁止价格操纵和促进准入，企业被迫为消费者而竞争，使价格趋向于边际成本 (P=MC)。
• 效率提升：企业必须在生产上实现高效率（降低成本）才能在竞争中生存，而动态效率也会因新进入者带来的竞争而得到提升。
• 刺激创新：竞争对手的持续威胁鼓励了占据主导地位的企业进行大量研发投入，以维持市场优势。
• 更公平的分配：竞争防止了大量的消费者剩余被转移为垄断利润，从而实现更公平的结果。

竞争政策的局限与成本（反对论点）

即使是初衷良好的政策，在现实世界中也面临重大障碍。

1. 信息问题与成本：

• 行政成本：调查、法律程序和执法对纳税人而言成本高昂。
• 信息不对称：监管机构难以判断价格是否“过高”，因为只有企业自己知道真实成本。如果判断错误，可能会损害必要的投资。
• 一类/二类错误风险：阻止了有益的合并（一类错误）或批准了有害的合并（二类错误）。

2. 监管俘获：

• 当本应代表公共利益的监管机构最终为被监管企业谋取利益时，就会发生这种情况。（类比：学校的裁判开始接受最富有队长的贿赂。）这种情况经常发生，因为企业掌握着更好的信息，并可能向监管者提供未来的工作机会。

3. 规模经济的丧失：

• 垄断企业，特别是自然垄断企业，能够实现巨大的内部规模经济，从而实现极低的平均成本。拆分它们可能会增加竞争，但同时也会提高拆分后小企业的平均成本，最终导致价格上涨。

4. 与动态效率的冲突：

• 超额利润的前景是企业进行高风险、高成本研发的关键动力。如果政府不断威胁要控制价格或拆分成功的企业，这将削弱创新的动力。

重点总结：评估平衡

竞争政策的成功取决于找到正确的平衡点：既要鼓励当下的效率和低价，又要保留足够的利润空间和市场规模，从而为未来的大规模投资和创新提供激励。